任何公司或个人拟在香港进行受规管活动时，都需向在香港监管制度下的证劵及期货监察委员会(证监会)申请相关类别的受规管活动牌照，如果公司符合有关描述，亦都需要取得牌照。
还有，如果您要做个人指导或进行这些受监管活动，您便要得到在证券及期货条例(证监条例)监管下的相关证监会牌照。要知道更多关于证监会牌照制度和其规定，请继续看下去。
为何证监会牌照与您的业务有关？
当企业持有人想在香港进行受规管活动，他们要向证监会取得牌照或登记，除非他们符合其中一种特定豁免类别。
您要取得牌照，除非：
您是认可的金融机构 (银行或存款公司) 并且在进行一个或多个受规管活动的业务;
您积极地向公众推广您提供的可视为受规管活动的服务 (如果是在香港提供);
您以个人为主事人作相关的任何受规管活动、执行受规管职能。
证监会受监管活动牌照类别
公司(或个人) 应基于业务的性质申请一个或多个牌照以进行拟议受规管活动，受规管活动已在证监条例中被定义和分组成12类型活动，包括：
第1类 – 证券交易
第2类 – 期货合约交易
第3类 – 杠杆式外汇交易
第4类 – 就证券提供意见
第5类 – 就期货合约提供意见
第6类 – 就企业融资提供意见
第7类 – 提供自动化交易服务
第8类 – 提供证券保证金融资
第9类 – 资产管理
第10类 – 提供信贷评级服务
第11类 – 场外衍生工具产品交易或就场外衍生工具产品提供意见(尚未运作)
第12类 – 为场外衍生工具产品交易提供结算服务
由《2014年证券及期货（修订）条例》（2014年第6号）新增的附表5第1部第12类记项，在该记项关乎附表5第2部的新的豁除服务的定义的(c)段的范围内，于2016年9月1日开始实施。
请参阅《2016年〈2014年证券及期货(修订)条例〉 (生效通告)》 公告(2016年第27号法律公告) 的(g)段。
证监会牌照可豁免吗
证监会指明，在证监条例下，有多种常见情况下，可申请豁免发牌规定的。例如，如果您已获发第9类受规管活动 (资产管理)牌照，而您又希望进行第2类 (期货合约交易) 及/或第5类 (就期货合约提供意见)受规管活动，您不必分别获得这些活动牌照，只要这些活动仅是为了资产管理的业务而进行的。
也就是下单交易或提供投资意见/研究报告的基金经理只需有第9类牌照，就可管理客户证券及/或期货合约的投资组合。其他证监会牌照豁免还包括专业投资者豁免和公司集团豁免。
如何申请证监会牌照
要申请证监会牌照，公司必须是在香港成立或在香港公司登记处完成登记 (非香港公司)。
当评估牌照申请(个人和公司)时，证监会会审查牌照申请者是否切合和适合发牌的目的。
有些因素会影响最终的决定，包括：
财政状况或偿付能力
(与预设公司) 就工作角色的性质，有相关的教育或其他资格或经验，有能力，合法和公平地的去执行受规管活动
申请者和其他相关个人的声誉，性格，可靠度，以及财务诚信
再者，每间持牌公司都要任命两名负责人员直接监督每个受规管活动的运作。最少一名负责人员必须是执行董事(董事局成员或直接参与业务监督的员工)此外，他们当中最少一名必须随时可以参与监督业务。
证监会牌照申请所需文件
要提交申请，牌照申请者要交付订明费用并连同所需证明文件，包括：
商业计划书
合规手册
申请表格
其他补充文件
所有文件都必须与牌照申请人及其提议的负责人员和大股东有关。
证监会牌照申请所需时间
证监会处理申请所需的时间是取决于已递交的申请和证明文件的质量和完整性。
请记住，证监会有处理申请的服务承诺，由证监会正式接纳申请，处理的时间会因各种因素而有异：
您提供的服务类别或产品
申请的质量和完整性
证明文件的质量
对您的申请作出的随后变动
个人申请者取得香港工作签证所需的时间
为了符合资金规定而注资所需的时间
其他监管机构响应审查请求(适用时)所需的时间
申请人对提供跟进数据要求的响应时间
当期正要处理的申请宗数
以下是证监会提供的估算：
企业牌照申请 – 15周 (预计处理时间)
负责人员申请 – 10周
一般持牌代表申请 – 8周
临时持牌代表申请 – 7个工作天
总结
如果您打算在香港申请证监会牌照考试，在递交申请之前，请细心考虑这个简要指引，并多看几遍，重要的是把一切做对，从而使处理时间减到最少，错误的机会降到最低。如您看完证监会牌照类别和申请的相关规定后仍然觉得太复杂，这情况我们是了解的， 若您对证监会牌照和规定有任何不明白的，欢迎联系我们!
